美都能源股份有限公司、聞掌華、沈旭濤：
近期，我局發現你公司存在如下問題：
一、未及時披露股權轉讓及增資事項進展
(一)山東瑞福鋰業有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業”)股權轉讓事項
2018年3月，你公司以29.06億元收購瑞福鋰業98.51%的股權。其中，以8.02億元受讓合肥順安新能源產業投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持27.47%的股權。5月31日，你公司與合肥順安達成合意，其同意你公司將付款時間延遲至2019年5月30日之前，且將其所持27.47%的股權在2018年9月30日前對應的股東權利和權益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。
(二)浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)增資事項
2017年7月，你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以2.4億元增資入股浙江新時代海創鋰電科技有限公司共計60%的股權，并將其更名為浙江美都海創鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創”)。美都海創的部分原股東與美都墨烯達成了業績承諾，即在美都墨烯按照協議約定及時足額支付完成增資款，并在協議生效后兩年內為美都海創融資支持不少于5.6億元的前提下，對美都海創2019-2020年的業績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前，你公司尚有8500萬元的增資款未到位，5.6億元的融資支持也未實現，因而未觸發2018年的業績補償義務，但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。
二、未及時披露參股公司風險事項
2016年12月，你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯網金融服務有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協議，以合計7.14億元獲得鑫合匯34%股權，為其第二大股東。2018年8月，受到互聯網金融行業風波影響，鑫合匯發布《關于實施“振鑫計劃”進行部分產品調整的業務公告》。其中提及4個還款計劃節點，分別是2018年9月6日、2018年11月6日、2019年1月6日和2019年5月6日。前兩個時間節點鑫合匯均按期支付并在其官網上發布了進展公告，但第三個時間節點其未按期支付款項。2019年1月7日，你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻，但未對此事項進行信息披露。
三、未及時披露關聯資金拆借
2019年4月23日，你公司年報中披露美都海創向關聯方紹興上虞海創國際貿易有限公司(以下簡稱“上虞海創”)轉賬共計6,828萬元。上述事項公司未履行內部決策程序，也未以臨時公告的形式予以信息披露。
你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規定。聞掌華、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經理、董事會秘書，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定，對上述信息披露違規行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定，我局決定對你公司及聞掌華、沈旭濤采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，認真履行信息披露義務；董事、監事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務，促使公司規范運作，并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。你公司應當在2019年10月30日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發生此類違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年10月16日